2020年5月中國證券業(yè)協(xié)會組織對《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》進(jìn)行了修訂，明確了證券研究報告形成、發(fā)布、使用等監(jiān)管規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司研究報告的監(jiān)管日益加強(qiáng)。對研究報告的質(zhì)量控制和合規(guī)檢查已成為各券商研究所必要且非常重要的環(huán)節(jié)，然而研究報告的審查存在以下痛點：

1. 底稿的整理和制作復(fù)雜，耗時長
2. 研報篇幅越長，底稿內(nèi)容越多，審核要素就越不好整理且容易遺漏
3. 整個審核過程涉及多方人員，線下溝通管理混亂，無法留痕

針對上述痛點，達(dá)觀數(shù)據(jù)深入研報質(zhì)控審核場景，為券商研究所量身打造全新自動化智能研報審核產(chǎn)品，覆蓋研報撰寫、審核全流程，提升質(zhì)控審核效率，保障發(fā)布研報質(zhì)量。

達(dá)觀智能研報審核系統(tǒng)

01AI自動審核，全量研報海量數(shù)據(jù)輕松拿捏

一篇分析師精心準(zhǔn)備的深度報告，頁數(shù)可能達(dá)到上百頁，底稿文件可達(dá)幾十兆。達(dá)觀智能研報審核系統(tǒng)基于NLP、知識圖譜等技術(shù)，對研報和研報底稿的中大量的數(shù)據(jù)、文字信息進(jìn)行精準(zhǔn)識別抽取，快速捕捉數(shù)據(jù)引用錯誤、文本寫作錯誤、敏感信息、底稿遺漏缺失等情形。支持審核點評報告、個股深度報告、行業(yè)報告、策略報告、宏觀報告等全類型研究報告，支持研報全文財務(wù)、估值預(yù)測、產(chǎn)品、行業(yè)等全部數(shù)據(jù)審核，支持股票信息、分析師信息、分析師觀點、估值預(yù)測、敏感信息等審核。大幅減輕審核人員的審核壓力，降低文字和數(shù)據(jù)出錯的風(fēng)險。

圖?研報全文數(shù)據(jù)與底稿內(nèi)容一致性審核，一鍵高亮提示比對差異

02自動關(guān)聯(lián)審核底稿，無需人工標(biāo)記

基于達(dá)觀自研文檔解析和語義識別技術(shù)，可自動處理各類格式底稿，如圖片、pdf、Excel等，自動識別底稿內(nèi)容語義。分析師制用戶只需將研報所引用的相關(guān)截圖、數(shù)據(jù)、原始文件的底稿上傳至平臺，系統(tǒng)自行將底稿與研報關(guān)聯(lián)，自動審核底稿。

圖?一鍵上傳全部底稿文件，審核平臺自動識別處理混排excel文檔

03?撰寫審核發(fā)布全流程線上協(xié)同

研報的審核涉及數(shù)據(jù)、信息、邏輯合理性，行文合理性等，在這個過程中質(zhì)控、合規(guī)人員和分析師一般會就研報的內(nèi)容進(jìn)行大量溝通。達(dá)觀智能研報審核產(chǎn)品支持分析師、研究助理、質(zhì)控、合規(guī)等角色用戶協(xié)同審核批注，支持研報多版本更新，支持一鍵查看版本差異，多角色多人員的溝通從線下轉(zhuǎn)移至線上協(xié)同，讓每一次審核溝通有跡可循，大幅提升管理效率。

圖?業(yè)務(wù)流程創(chuàng)新：線下溝通轉(zhuǎn)為線上協(xié)同

通過達(dá)觀數(shù)據(jù)多年自研的OCR、NLP、搜索、知識圖譜技術(shù)積累深度結(jié)合研究報告質(zhì)控審核業(yè)務(wù)，打造的智能研報審核系統(tǒng)能夠進(jìn)行多維度全方位質(zhì)量審核，為分析師、質(zhì)控、合規(guī)人員提供高效的審核工具，保障發(fā)布研報質(zhì)量。截至目前，達(dá)觀數(shù)據(jù)已經(jīng)為興業(yè)證券、中信建投、國泰君安、廣發(fā)證券、招商證券等數(shù)十家券商提供深度服務(wù)。